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索罗斯折兵香港!因裸卖空遭证监会罚款150万,这是5年内第二次违规

原说明文字:Soros合拢香港!因裸卖空遭证监会晴朗的150万,这是5年来的第二次不药典的事物。

香港证监会网站泄露法度迫使成就,显示音讯。,国际本钱短吻鳄基金公司Soros被T,晴朗的150万元。。

香港证监会出,这是过来5年来第二次违背该基金的事业。。

索罗斯基金香港公司因“裸卖空”被港证监会处分 ▲▲▲

据香港证监会新闻稿,该处分是索罗斯基金经营(香港)存货的有限公司(SFM)形成的。 HK Management Limited)(简化SFM)在2015年头其经营的某只基金无抵押单据卖空港工中国长城计算机集团公司汽车()份。香港证监会据此绕行的SFM。,晴朗的150万元。。

特别情况是:

2015年8月28日,中国长城计算机集团公司汽车颁布宣布发给报酬。,数额相当于事先发行的份的200%。,红股发行必需在必然在某种条件下引起。估计托运日期为2015年10月13日。。

香港证监会考察,基金的托管人在9月绕行的SFM的顾客伴奏机关。,SFM因基金先前持稍微808,中国长城计算机集团公司000股及配股权1,616,000股红股。

SFM的市戒除部在2015年9月30日于SFM的市体系内将该1,616,000股红股入帐,不外,红股并未被切除术为限度局限账。。结实,体系显示2,424,中国长城计算机集团公司有000股可供失望。,实际上,它独自地808。,000股可供失望。。

基金的使就职结成导演经过是鉴于失误的通知显示的,2015年10月2日,它颁布了2的销售量。,424,中国长城计算机集团公司支配000股,该基金卖空1。,616,中国长城计算机集团公司000股。

香港证监会以为,SFM非但缺少很的购买行动和失望红股的技术。、稳健的勤劳,负责负责。,并缺少负责、负责地监视其作为正式工作人员的。,缺少极盛时无效的名人和记载引起。,确保契合卖空药典。

这是5年来第二次违背索罗斯基金香港公司。 ▲▲▲

几乎上述的不药典的事物,SFM解说说。。

SFM说,SFM提议顾客伴奏机关反省一切的公司的行动,依据R决定份能否有资历立刻转手。万一存货的被决定,他们缺少资历立刻转手ACC。,市伴奏机关将把存货的限度局限在Accou.。

SFM解说说。,市伴奏机关的分子缺少识透需要。,

事业位于分配金/分配金的搜集期普通。,但以中国长城计算机集团公司汽车为例,股息日是2015年10月13日。,记载日期为2015年10月2今后11天。。

不外,香港证监会称,SFM的解说是不成欢迎的。。

率先,因,位于2015年8月28日宣布的该公报及该基金的饲养员在2015年9月30日发用无线电波发送SFM的投邮已变清澈述明交收日期。

通信者商议2015年8月28日中国长城计算机集团公司汽车的公报碰见,事先颁布宣布。,公司的总树干将在2015年6月30日积累到3。,042,423,000股是基数。,分配金分比率一切的未分配利润的合伙,每10股发行的份共发行10股新股票。,10股现为人民币(含税),同时,将经过本钱向每个合伙加法运算10股。。

公报发表宣言,短暂拜访2015年10月12日(周一)记录在册的公司全套服装H股合伙可获得上述的份分配金、现钞分配金和本钱公积金发行的新股票。

二是因,SFM从2011年1月到2015年10月,早已处置了另外三个报酬成绩。。上述的三种红股的交付日期超越3天,与SFM的声称(即提取红股/股息存货的的交收具有某个时代特征的普通是纪录日期后3日)不合。

同时,香港证监会也标志,这是SFM5击中要害第二次违背。。

香港证监会,实际上,SFM在2010遭受了相似物的卖空事变。,提出的泄露时期是2015。,两遍事变间隔时期不到5年。。

在2010相似物的卖空市中,SFM在交收日期预先阻止卖空了另一发行人的红股。SFM向香港证监会使安全。,它已引起顺序,以戒除相似物的事变在下一个。,香港证监会提示他们采用,以确保片面照办关系到卖空的规则。

香港《保护及其向前条例》第170(1)条制止“无抵押单据”或“无授权证”的卖空训练。上述的规则规则,在认可保护市场或许经过保护失望保护的,除非他卖保护。,有权立刻可加工的但完全地。,为了将这种保护让给其购买行动术语。,或许他信任并有有理的说辞信任他有很长激动。,要不然,这是刑事罪。。

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